Welche Kriterien werden geprüft?Verfahrensdokumentation - Was wird geprüft?

  • Allgemeine Beschreibung des Einsatzgebiets
  • Sachlogische Systemlösung
    • Fachliche Aufgabe aus Sicht des Betreibers
    • Inhalt und Nutzen in Bezug auf rechtliche Anforderungen
  • Technische Systemlösung und Migration
    • Technisches Umfeld einschließlich Systemarchitektur
    • Konzept für Langfristverfügbarkeit
  • IT-Sicherheit
    • Gesamtkonzeption
    • Datensicherheit und Datenintegrität
    • Datenschutz
  • Technischer Betrieb Informationstechnik
    • Betriebsbedingungen und -voraussetzungen
    • Betriebsprozesse
  • Prozess
    • Behandlung und Bearbeitung von Dokumenten im Prozess
  • Mitarbeiterqualifikation
    • Qualifikationsnachweise
  • Tests
    • Systemabnahmen mit Tests und Freigabeprozessen
  • Wartung
    • Durchzuführende Prüfungs- und präventive Wartungsmaßnahmen
  • Risikomanagement und Backup Strategie aufzeigen
  • Sicherheit des Landes darstellen, in welchem die Daten und Dokumente aufbewahrt werden sollen
  • Steuerrelevante Daten und Systeme erläutern
  • Besonderheiten wie Emailarchivierung
  • Vorgehen bei einer Betriebsprüfung näher beschreiben